2024年5月20日，中方?jīng)Q定將美國波音防務(wù)、空間與安全集團(tuán)，美國通用原子航空系統(tǒng)公司和美國通用動(dòng)力陸地系統(tǒng)公司列入不可靠實(shí)體清單，并采取相應(yīng)措施；同時(shí)，針對美國凱普拉格斯公司進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　中方本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單的原因是什么？中方將對上述企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？如何看待中方本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單的做法？企業(yè)應(yīng)該如何做好合規(guī)措施？

　　圍繞上述社會各界所關(guān)注的問題，中新社國是直通車采訪了長期跟蹤研究不可靠實(shí)體清單制度的北京師范大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師廖詩評。

　　國是直通車：中方本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單的原因是什么？

　　廖詩評：近年來，在美國政府的支持下，一些美國公司屢次對臺灣地區(qū)銷售各類武器，支持“臺獨(dú)”勢力，這已經(jīng)構(gòu)成對國際法和國際關(guān)系基本準(zhǔn)則的嚴(yán)重違反。

　　一方面，軍售行為違反國際法上的“不干涉內(nèi)政”原則?！安桓缮鎯?nèi)政”原則既體現(xiàn)在《聯(lián)合國憲章》第2條的規(guī)定之中，也反映在習(xí)慣國際法規(guī)則之中。按照這一要求，各國和其他國際社會主體不得干涉他國主權(quán)范圍內(nèi)不屬于國際法調(diào)整范圍的事項(xiàng)?！芭_獨(dú)”分子意圖單方面將臺灣從中國領(lǐng)土中割裂出去。相關(guān)主體的外部軍售行為，實(shí)際上是對“臺獨(dú)”分子上述行為的支持，構(gòu)成干涉中國內(nèi)政。

　　另一方面，軍售行為違反國際關(guān)系基本準(zhǔn)則。堅(jiān)持一個(gè)中國原則，是國際社會的普遍共識和各國處理對華關(guān)系的基本準(zhǔn)則。在《中美三個(gè)聯(lián)合公報(bào)》中，美國政府明確承認(rèn)中華人民共和國政府是中國唯一合法的政府，并確認(rèn)在一個(gè)中國的原則下，基于互不干涉內(nèi)政等準(zhǔn)則發(fā)展兩國關(guān)系，同時(shí)聲明應(yīng)逐步減少對臺武器銷售。

　　在此背景下，美國波音防務(wù)、空間與安全集團(tuán)，美國通用原子航空系統(tǒng)公司和美國通用動(dòng)力陸地系統(tǒng)公司持續(xù)對臺灣地區(qū)銷售各類武器，已經(jīng)嚴(yán)重?fù)p害中國國家主權(quán)和領(lǐng)土完整，嚴(yán)重?fù)p害中國國家安全，嚴(yán)重破壞臺海和平穩(wěn)定，因此，中方?jīng)Q定將這些企業(yè)列入不可靠實(shí)體清單。

　　國是直通車：中方將對上述美國企業(yè)采取哪些具體措施？對其有何影響？

　　廖詩評：針對被列入不可靠實(shí)體清單的美軍工企業(yè)，所采取的具體措施包括：

　　一是禁止上述企業(yè)從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)。這意味著上述企業(yè)將無法從中國購買貨物、技術(shù)和服務(wù)，也無法將其貨物、技術(shù)和服務(wù)出口到中國境內(nèi)。

　　二是禁止上述企業(yè)在中國境內(nèi)新增投資。這意味著上述企業(yè)不能在中國境內(nèi)進(jìn)行綠地投資、并購以及其他金融投資，無法在中國設(shè)立企業(yè)和新建廠房。

　　三是禁止上述企業(yè)高級管理人員入境。這意味著中方將不會給這些企業(yè)的高級管理人員發(fā)放入境簽證。

　　四是不批準(zhǔn)并取消上述企業(yè)高級管理人員在中國境內(nèi)的工作許可、停留或者居留資格。這意味著自被列入不可靠實(shí)體清單之日起，如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)獲得中國境內(nèi)的工作許可或居留資格，相應(yīng)的工作許可和居留資格將被取消，正在申請過程中的工作許可和居留資格也將不會獲得批準(zhǔn)；如果這些企業(yè)的高級管理人員已經(jīng)位于中國境內(nèi)，將無法繼續(xù)在中國境內(nèi)停留。

　　對美國波音防務(wù)、空間與安全集團(tuán)還處以罰款，金額為《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》實(shí)施以來對臺軍售合同金額的兩倍。

　　國是直通車：我們注意到，相比于去年中方首次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單，本次不可靠實(shí)體清單對外國實(shí)體采取了提示風(fēng)險(xiǎn)的措施，應(yīng)該如何看待這一措施？

　　廖詩評：本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單，對美國凱普格拉斯公司采取了提示風(fēng)險(xiǎn)的措施，原因是該公司協(xié)助之前已經(jīng)被列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體，規(guī)避中方的處理措施。具體可以從四個(gè)方面來理解：

　　第一，措施針對的是規(guī)避處理措施的行為。2023年2月16日，中方首次啟用不可靠實(shí)體清單，將洛克希德·馬丁公司、雷神導(dǎo)彈與防務(wù)公司列入不可靠實(shí)體清單并采取處理措施。此后，凱普格拉斯公司通過各種方式，協(xié)助被列入清單的實(shí)體從中國獲得生產(chǎn)所需的物料，達(dá)到規(guī)避不可靠實(shí)體清單措施的目的。

　　本次啟動(dòng)不可靠實(shí)體清單對規(guī)避行為采取措施，既能夠保障我相關(guān)措施的實(shí)施效果，也對擬實(shí)施規(guī)避行為的相關(guān)外國主體釋放了強(qiáng)烈信號，促使其遵守中國法律法規(guī)的要求。該企業(yè)需要盡快改正已有行為，消除其行為所帶來的不利影響，否則中方有可能會對其采取進(jìn)一步的處理措施。

　　第二，措施屬于不可靠實(shí)體清單工作機(jī)制正常的監(jiān)管行為。公告中明確“有證據(jù)顯示，美國凱普拉格斯公司(Caplugs)規(guī)避《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，將自中國采購的貨物轉(zhuǎn)移至不可靠實(shí)體清單中企業(yè)?！笨梢钥闯?，2023年1號公告后，不可靠實(shí)體清單工作機(jī)制加強(qiáng)日常監(jiān)管，確保每項(xiàng)處理措施落地見效不被規(guī)避。任何企業(yè)和個(gè)人不要心存規(guī)避相關(guān)處理措施的僥幸。機(jī)制一旦掌握了相關(guān)企業(yè)規(guī)避行為的證據(jù)，就會根據(jù)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》中關(guān)于提示交易風(fēng)險(xiǎn)的條款，對特定企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　第三，措施的實(shí)施方式是提示風(fēng)險(xiǎn)。通過風(fēng)險(xiǎn)提示，美國凱普格拉斯公司將自中國采購的貨物轉(zhuǎn)移至不可靠實(shí)體清單中的實(shí)體，這一事實(shí)已經(jīng)被公之于眾。其他企業(yè)需要充分考慮，如果與被提示風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)繼續(xù)交易，可能會帶來的潛在影響和不利后果。如果確需與被提示風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)繼續(xù)交易的，需要采取更加審慎的態(tài)度做好合規(guī)措施，防止相關(guān)物項(xiàng)流向不可靠實(shí)體清單中的企業(yè)。

　　第四，措施旨在維護(hù)國家核心利益的同時(shí)，維持營商環(huán)境的穩(wěn)定。外國主體被提示風(fēng)險(xiǎn)，并不意味著被列入了不可靠實(shí)體清單，不會立即面臨無法從事與中國有關(guān)的進(jìn)出口活動(dòng)等不利后果。實(shí)際上，外國主體協(xié)助被列入清單實(shí)體規(guī)避限制性措施，也屬于危害中國主權(quán)、安全和發(fā)展利益的行為，中方可以根據(jù)《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》采取相關(guān)措施。

　　目前，僅是對相關(guān)企業(yè)提示風(fēng)險(xiǎn)，這表明在實(shí)施《不可靠實(shí)體清單規(guī)定》過程中，中方審慎執(zhí)法，具體問題具體分析，避免采取“一刀切”的處理辦法。根據(jù)外國主體行為危害程度的不同，采取不同的處理措施，這與某些國家動(dòng)輒實(shí)施強(qiáng)制性單邊霸凌制裁措施的做法有著本質(zhì)區(qū)別。

　　國是直通車：企業(yè)應(yīng)該如何做好合規(guī)措施？

　　廖詩評：中國企業(yè)在開展日常經(jīng)營活動(dòng)過程中，要持續(xù)提升合規(guī)能力，不斷完善合規(guī)體系建設(shè)。對于被列入不可靠實(shí)體清單的外國實(shí)體，中國企業(yè)需要仔細(xì)甄別，嚴(yán)格遵守不可靠實(shí)體清單相關(guān)公告要求，不得與其發(fā)生貿(mào)易和投資交易。這要求企業(yè)在開展相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，要進(jìn)行盡職調(diào)查，尤其是要注意識別交易對象，確保不與被列入清單的外國實(shí)體開展交易。

　　與此同時(shí)，對于被提示風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)，中國企業(yè)還應(yīng)當(dāng)注意識別交易風(fēng)險(xiǎn)，履行盡職調(diào)查職責(zé)，加強(qiáng)貿(mào)易流向的管理，確保所提供的貨物、技術(shù)和服務(wù)不會通過風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)流向不可靠實(shí)體清單中的外國實(shí)體，具體可采取的合規(guī)措施包括但不限于：核實(shí)交易信息和最終交易對象；要求境外交易方承諾不會將自中國采購的貨物、技術(shù)和服務(wù)轉(zhuǎn)移至被列入不可靠實(shí)體清單的企業(yè)，等等。