廣東省證券業(yè)協(xié)會禁止轄區(qū)內(nèi)證券營業(yè)部以低于本營業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴(yán)禁低于客戶原有傭金水平招攬同行客戶。

　　愈演愈烈的證券傭金價格戰(zhàn)終于逼迫相關(guān)部門出手干預(yù)了。廣東省證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)出通知，明確禁止證券營業(yè)部以“兩低”——低于營業(yè)部的成本傭金水平、低于客戶原有傭金水平的方式，收取傭金和招攬同行客戶。

　　嚴(yán)禁以“兩低”手段攬客

　　近一段時間以來，廣東省部分機(jī)構(gòu)以低于成本傭金水平的傭金招攬客戶，致使傭金戰(zhàn)越打越烈。為此，廣東省證券業(yè)協(xié)會日前發(fā)布的《關(guān)于傭金報備有關(guān)事項的通知》要求，轄區(qū)全部證券營業(yè)部按照要求向廣東證監(jiān)局和該協(xié)會報備成本傭金水平、傭金收取標(biāo)準(zhǔn)、新增及轉(zhuǎn)入客戶傭金水平三項數(shù)據(jù)，證券營業(yè)部必須嚴(yán)格按照報備的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)向新增客戶收取傭金。

　　廣東省證券業(yè)協(xié)會還特別嚴(yán)禁“兩低”攬客，即嚴(yán)禁以低于本營業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴(yán)禁低于客戶原有傭金水平招攬同行客戶；同時規(guī)定證券營業(yè)部如要改變傭金標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)本著平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則與投資者協(xié)商并征得投資者同意，并在完成上述報備、公示程序后方可執(zhí)行，且不得以任何不正當(dāng)理由單方面提高傭金標(biāo)準(zhǔn)。

　　對于不按規(guī)操作的，《通知》也明確了相應(yīng)處罰措施：凡未在規(guī)定時期內(nèi)完成上述傭金報備事宜的，或存在虛假報備的，第一次給予自律監(jiān)管談話提醒；第二次發(fā)自律警示函，抄報廣東證監(jiān)局，并記入誠信檔案。廣東省證券業(yè)協(xié)會還會對證券營業(yè)部傭金報備和執(zhí)行情況進(jìn)行定期不定期檢查，發(fā)現(xiàn)存在不按報備標(biāo)準(zhǔn)收取傭金的，將對該證券營業(yè)部采取自律監(jiān)管措施，并將有關(guān)情況向廣東證監(jiān)局通報。

　　執(zhí)行難度不小

　　對于上述新規(guī)，接受記者采訪的多家證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人紛紛叫好。

　　華泰聯(lián)合證券廣東省某地營業(yè)部總經(jīng)理表示，廣東省證券業(yè)協(xié)會上述規(guī)定在出臺之前，征詢了轄區(qū)內(nèi)各方意見，目的也是希望大家不要在價格戰(zhàn)上打得太狠，尤其是一些新設(shè)證券營業(yè)部。“今年傭金水平降低太快太狠了，有些新設(shè)證券營業(yè)部為了拼份額，根本不考慮自身成本水平，這亟待相關(guān)部門出手管管�！�

　　深圳某營業(yè)部總經(jīng)理則表示，現(xiàn)在各券商營業(yè)部為了份額打得頭破血流，導(dǎo)致傭金率直線下降，這對整個行業(yè)健康發(fā)展不利。“傭金率下降很容易，但下降應(yīng)該是有底限的，部分營業(yè)部賠本賺吆喝的作法顯然不可取。最終受損的還是所有證券公司和營業(yè)部。希望廣東片區(qū)內(nèi)的營業(yè)部此次能在協(xié)會的協(xié)調(diào)下，能夠心平氣和地坐下來談?wù)��！?/p>

　　不過，接受采訪的券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人士坦言，新規(guī)執(zhí)行起來難度不小，因為無論成本核算傭金水平均在不斷變化中，并且操作過程中還存在各種“灰色”手段。一位證券營業(yè)部總經(jīng)理表示，要真正杜絕價格戰(zhàn)，根本的還是要讓大家明白傭金價格戰(zhàn)不是長久之策。

　　中國證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)作網(wǎng)站長顧照華指出，目前傭金下降已成趨勢，“兩低”禁令很難禁止變相的價格戰(zhàn)。顧照華認(rèn)為，要破解傭金價格戰(zhàn)現(xiàn)狀，首先要扭轉(zhuǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的人海戰(zhàn)術(shù)做法，轉(zhuǎn)向一切以客戶的需求和利益為出發(fā)點(diǎn)，規(guī)避單純的、同質(zhì)化的通道服務(wù)。（桂衍民）