創(chuàng)業(yè)板解禁高管減持忙 南風股份董事“自擺烏龍”

　　11月1日至5日，伴隨著首批27家公司限售股解禁，創(chuàng)業(yè)板迎來了一波尤為跌宕起伏的行情。創(chuàng)業(yè)板指數(shù)在11月1日高開高走，一度站穩(wěn)1100點關(guān)口；2日、3日則分別大幅下挫2.92%、3.21%，于3日報收于1040.62點；隨后受深交所延長離職高管股份鎖定期的影響，指數(shù)走勢略為平緩。

　　與市場行情相應，各公司董事、監(jiān)事及高管減持股票行為也異常活躍。截至11月5日，首批解禁的27家上市公司有11家出現(xiàn)在深交所大宗交易平臺上，共完成交易3813萬股，發(fā)生交易額達10.08億元，個股股價也呈現(xiàn)了較大幅度的波動。而在解禁第一周中，既未現(xiàn)身大宗交易系統(tǒng)，股價相對平穩(wěn)的南風股份(300004)卻因其離職、現(xiàn)任兩位董事的行為也成為了市場關(guān)注的熱點。

　　離職董事“巧妙閃躲”新規(guī)

　　深交所11月4日發(fā)布的《關(guān)于進一規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》要求，創(chuàng)業(yè)板公司董事、監(jiān)事及高管在首次公開發(fā)行股票上市之日起，半年內(nèi)申請離職的，自申報離職之日，十八個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓其直接持有的公司股份；在上市第七個月至第十二個月之間離職的，自申報離職之日一年內(nèi)不得減持。

　　有分析人士指出，一直以來頗受關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板高管離職套現(xiàn)問題有悖于創(chuàng)業(yè)板設(shè)立的初衷，深交所的新規(guī)延長了創(chuàng)業(yè)板離職高管股份鎖定期，意在促進創(chuàng)業(yè)板市場的健康發(fā)展，目前看也確實起到了穩(wěn)定市場的作用。

　　但包括網(wǎng)宿科技前董事彭清、南風股份前任董事陳俊嶺、金亞科技前董事陸擎幾位離職高管仍然搶在新規(guī)推出前實現(xiàn)了解禁。

　　南風股份董事會于4月15日通過了公司原董事陳俊嶺的辭職申請，按照當時的規(guī)定，陳俊嶺轉(zhuǎn)讓公司股票受到創(chuàng)業(yè)板解禁時間與“高管離職6個月后可以轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股權(quán)”的雙重限制。在新規(guī)出臺前20天，陳俊嶺的離職時間超過了6個月，其所持有的1，037，037股南風股份股權(quán)也于11月1日被允許全部上市流通。20天的“優(yōu)勢”讓他領(lǐng)先于其他離職高管率先實現(xiàn)了解禁。

　　現(xiàn)任董事雙向操作“自擺烏龍”

　　陳俊嶺巧妙解禁的事件尚被市場熱議，日前南風股份又發(fā)布公告稱，同樣于11月1日實現(xiàn)部分股權(quán)解禁的公司董事鄧健偉在11月2日、3日累計出售236,746股公司股票，均價59.187元/股，最高價59.478元/股；但由于操作失誤， 11月3日，鄧健偉又以均價59.30元/股買入40,000股公司股票。

　　根據(jù)我國《證券法》第四十七條及深交所《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》的規(guī)定，上市公司董事將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，公司董事會應當收回其所得收益。

　　南風股份方面也表示，鄧健偉此次買賣股票交易行為屬于六個月內(nèi)的雙向操作，違反了相關(guān)規(guī)定。公司董事會已將鄧健偉先生本次買入公司股票較其賣出最高價盈利約7120元收歸公司所有，而鄧健偉已承諾六個月內(nèi)不再買賣公司股票。

　　有業(yè)內(nèi)人士指出，無論鄧健偉的“操作失誤”是指在股票買賣中做反了方向還是疏忽了相關(guān)規(guī)定，都值得上市公司警醒。南風股份也表示，事件發(fā)生后公司董事再次組織所有董事、監(jiān)事及高級管理人員學習了相關(guān)法律文件，要求上述人員管理好自己名下的股票賬戶。(鄭洋)