中新網(wǎng)3月17日電 據(jù)《京華時報》報道，昨天，中國證監(jiān)會下發(fā)《證券公司高級管理人員誠信經(jīng)營承諾書》及通知，根據(jù)不同職務(wù)分別對七類高管人員的承諾內(nèi)容進行規(guī)范，今后所有申請高管職務(wù)任職備案的人員都要簽訂誠信經(jīng)營承諾書。
券商立規(guī)
從3月16日起，券商的誠信問題將得以改寫。中國證監(jiān)會制定了《證券公司高管人員誠信經(jīng)營承諾書》，這是繼證監(jiān)會在去年10月25日頒布的《證券公司高級管理人員管理辦法》之后，再次對券商高管人員做出規(guī)范。此舉首次將券商的誠信問題從幕后擺到了臺前。在這部承諾書中，中國證監(jiān)會分別制定了證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理等高管的誠信經(jīng)營承諾書，對各自的誠信責(zé)任做出明確界定。市場人士紛紛認為，前期的一系列事件為管理層敲響了警鐘，而在適當(dāng)時期為券商立規(guī)，說明新一輪整肅券商的大幕正徐徐拉開。
責(zé)任明確
據(jù)了解，中國證監(jiān)會此次制定的《證券公司高管人員誠信經(jīng)營承諾書》主要以高管職務(wù)不同為依據(jù)而做出不同的規(guī)定。
分別對董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人七類證券公司高管人員的誠信經(jīng)營責(zé)任做出不同的規(guī)定。例如，按照承諾書的內(nèi)容，作為公司法定代表人，董事長必須承諾對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性和客戶資產(chǎn)的安全性承擔(dān)第一責(zé)任，如發(fā)生違背承諾的事項，自愿辭去職務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，接受處罰。
此外，監(jiān)事長，作為監(jiān)事會的負責(zé)人，承諾依法對董事、經(jīng)理層人員的違規(guī)行為進行質(zhì)詢，要求其糾正損害公司和客戶合法權(quán)益的行為。
針對前期出現(xiàn)的屢見不鮮的券商挪用客戶保證金等行為，總經(jīng)理要對此做出承諾，杜絕挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶委托管理的資產(chǎn)及客戶托管的證券等行為，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營所帶來的法律后果，承諾不在其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動。
副總經(jīng)理承諾，對內(nèi)部控制不力、不及時處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問題承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對所分管業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的合法合規(guī)性負有責(zé)任，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營所帶來的法律后果。
對此，證監(jiān)會有關(guān)人士表示，近年來證券市場中出現(xiàn)的新情況和新問題，要求通過加強動態(tài)持續(xù)監(jiān)管、實行責(zé)任追究、建立激勵機制來進一步規(guī)范證券公司高管人員的行為，促進券商的健康發(fā)展。
環(huán)境使然
有券商表示，在券商當(dāng)中設(shè)立誠信機制，確實能夠使得一些問題有了可以追究的相關(guān)責(zé)任人，也使得公司的管理層之間做到分工明確，避免了事發(fā)之后無處追究的尷尬局面。但是，這一舉動是否能夠?qū)⑷桃酝B(yǎng)成的不良習(xí)氣徹底改變目前還很難定論。人大金融與證券研究所李教授談道，券商說到底等同于一個中介機構(gòu)，而對于中介而言，最關(guān)鍵的非誠信問題莫屬。(敖曉波)
