中新網(wǎng)6月27日電 經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn),日前,中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)》(全文見附),自7月1日起對證券業(yè)從業(yè)人員試行資格管理。

　　據(jù)了解,中國證券業(yè)協(xié)會自2003年7月開始,先在海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、華龍證券有限責(zé)任公司、華安基金管理公司、南方基金管理公司、上海申銀萬國證券研究所有限公司等6家機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)證書管理工作試點(diǎn),試點(diǎn)工作預(yù)計2003年9月中旬結(jié)束。自2003年9月下旬開始分批受理各機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)證書申請。執(zhí)業(yè)證書集中受理工作預(yù)計2004年底前完成。2004年底集中受理工作結(jié)束后,各證券從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于2005年一季度對本機(jī)構(gòu)執(zhí)行證券業(yè)從業(yè)人員資格管理有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查,并在2005年6月底以前解決存在的問題。自2005年7月1日起,各機(jī)構(gòu)不得出現(xiàn)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的情況。中國證券業(yè)協(xié)會將對各機(jī)構(gòu)執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行檢查,對違反有關(guān)規(guī)定的機(jī)構(gòu)和責(zé)任人,將按照有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的,移交中國證監(jiān)會處罰。

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細(xì)則(試行)

　　第一章總 　　則

　　第一條根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)的規(guī)定，制定本細(xì)則。

　　第二條本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

　　第三條中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

　　第二章從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

　　第四條機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

　　第五條符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

　　中國證監(jiān)會另有規(guī)定的人員，按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

　　第六條取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

　　申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

　　申請從事證券資信評估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時符合《證券法》第一百五十八條及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的條件。

　　第七條執(zhí)業(yè)證書的申請通過協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

　　第八條申請人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請材料：

　　(一)執(zhí)業(yè)證書申請表；

　　(二)身份證復(fù)印件；

　　(三)學(xué)歷證明復(fù)印件；

　　(四)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

　　第九條執(zhí)業(yè)證書的申請程序是：

　　(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，連同打印的書面申請表及第八條規(guī)定的其他申請材料提交所在機(jī)構(gòu)；

　　(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

　　(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進(jìn)行審核，必要時可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后三十日內(nèi)審核完畢。

　　第十條對于符合條件的申請人，協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一領(lǐng)取。

　　對不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

　　第三章執(zhí)業(yè)證書管理

　　第十一條機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

　　(一)使用協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；(二)組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請工作；(三)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請人的申請材料的初審；(四)按照協(xié)會的部署組織實施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；(五)協(xié)助協(xié)會的檢查和調(diào)查；(六)負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項；(七)為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；(八)保持與協(xié)會的日常聯(lián)系。

　　機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

　　第十二條執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會備案上月發(fā)生的上述情形。

　　第十三條執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請執(zhí)業(yè)證書。

　　第十四條執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第十五條機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請人的書面申請表及有關(guān)材料。

　　第十六條執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　第十七條受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

　　第十八條協(xié)會建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

　　第十九條協(xié)會建立執(zhí)業(yè)人員誠信信息庫，對信息進(jìn)行分級管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

　　第二十條協(xié)會每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

　　第四章年　　檢

　　第二十一條協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每兩年檢查一次。

　　第二十二條年檢的程序是：

　　(一)申請人登錄協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請表，連同打印的書面申請表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

　　(二)機(jī)構(gòu)資格管理員對所在機(jī)構(gòu)年檢申請表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請表提交協(xié)會；

　　(三)協(xié)會對機(jī)構(gòu)提交的年檢申請表進(jìn)行審核，必要時可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

　　(四)協(xié)會通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

　　(五)機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

　　第二十三條有下列情形之一的，不予通過年檢：

　　(一)執(zhí)業(yè)證書申請材料或年檢材料弄虛作假的；

　　(二)未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

　　(三)不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

　　(四)未按規(guī)定參加年檢的；

　　(五)協(xié)會規(guī)定的其他情形。

　　第二十四條因第二十三條第(一)、(三)款未通過年檢的人員，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　第二十五條因第二十三條第(二)、(四)、(五)款未通過年檢的人員，由協(xié)會移交中國證監(jiān)會暫停其執(zhí)業(yè)。

　　第五章檢查和調(diào)查

　　第二十六條協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報等對機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

　　第二十七條協(xié)會可以委托相關(guān)單位對所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

　　第二十八條協(xié)會對機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

　　(一)是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

　　(二)是否及時履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

　　(三)執(zhí)業(yè)證書申請過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

　　(四)是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請材料。

　　第二十九條對機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

　　(一)與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

　　(二)查閱執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

　　(三)查閱人員聘用合同；

　　(四)調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

　　(五)約請執(zhí)業(yè)人員談話；

　　(六)其他合法而有效的方式。

　　第三十條對執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

　　(一)與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

　　(二)查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請表及有關(guān)材料、年檢申請表及有關(guān)材料；

　　(三)查閱被調(diào)查人聘用合同；

　　(四)調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

　　(五)與被調(diào)查人談話；

　　(六)其他合法而有效的方式。

　　第三十一條檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場檢查和調(diào)查時，應(yīng)出示有效證明文件。

　　第三十二條機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對協(xié)會或協(xié)會委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

　　第六章罰　　則

　　第三十三條執(zhí)業(yè)證書申請人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　第三十四條執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

　　第三十五條機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：(一)批評；(二)通報批評；(三)暫停部分會員權(quán)利；(四)暫停會員資格；(五)取消會員資格；同時給予直接責(zé)任人下列處分：(一)批評；(二)通報批評。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國證監(jiān)會處罰。

　　第七章附　　則

　　第三十六條協(xié)會對取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門(含兩門)以上專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門(含四門)以上專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認(rèn)證證書。

　　第三十七條執(zhí)業(yè)證書申請及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會統(tǒng)一支付。

　　第三十八條協(xié)會對從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實行編碼管理。

　　第三十九條資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會另行制定。

　　第四十條本細(xì)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。

　　二○○三年四月二十九日