中新社北京七月六日電(記者 賈全欣)國(guó)務(wù)院國(guó)資委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天聯(lián)合出臺(tái)《國(guó)有股東轉(zhuǎn)讓所持上市公司股份管理暫行辦法》、《國(guó)有單位受讓上市公司股份管理暫行規(guī)定》、《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行辦法》三個(gè)政策性文件，以規(guī)范國(guó)有單位轉(zhuǎn)讓、受讓上市公司股份行為。
為適應(yīng)股權(quán)分置改革后證券市場(chǎng)發(fā)展的新形勢(shì)而出臺(tái)的上述三個(gè)政策性文件，對(duì)股權(quán)分置改革后國(guó)有單位轉(zhuǎn)讓和受讓上市公司的方式、定價(jià)原則、審核程序、轉(zhuǎn)讓或受讓方資格、協(xié)議簽訂、價(jià)款支付等方面作了規(guī)范性要求，并明確了相關(guān)各方的責(zé)任。
其中，《轉(zhuǎn)讓辦法》規(guī)定，今后，國(guó)有控股股東在連續(xù)三個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)通過(guò)證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份的比例未達(dá)到上市公司總股本的百分之五且不涉及上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，可由企業(yè)按內(nèi)部決策程序自主決定；超過(guò)百分之五或者雖然不超過(guò)百分之五但會(huì)造成上市公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，需報(bào)經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)后實(shí)施。
為避免股份轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)“私下談判”、“暗箱操作”等問(wèn)題，《轉(zhuǎn)讓辦法》規(guī)定：國(guó)有股東協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司股份，原則上應(yīng)通過(guò)證券交易所公開(kāi)股份轉(zhuǎn)讓信息，廣泛征集受讓方。只有在上市公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)迫切需要進(jìn)行重大資產(chǎn)重組、國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)κ茏尫接刑厥庖蟆?guó)有企業(yè)內(nèi)部整合，以及上市公司回購(gòu)及要約收購(gòu)等特殊情況下，經(jīng)批準(zhǔn)，國(guó)有股東可不通過(guò)證券交易所征集受讓方，但應(yīng)在與受讓方簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議后，按照上市公司信息披露規(guī)則披露相關(guān)信息。
《轉(zhuǎn)讓辦法》還對(duì)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定、產(chǎn)權(quán)變動(dòng)方案的審核批準(zhǔn)，協(xié)議轉(zhuǎn)讓的定價(jià)原則等做出了具體規(guī)定。
有關(guān)人士稱上述三個(gè)文件是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，一并構(gòu)建起了對(duì)國(guó)有股東所持上市公司股份進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管的制度體系。
