因深圳市深信泰豐(集團(tuán))股份有限公司在年報(bào)中存在虛假記載，未披露依法應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)對(duì)該公司和直接負(fù)責(zé)的主管人員分別做出行政處罰，同時(shí)對(duì)該公司的董事丁某某做出給予警告并處3萬(wàn)元罰款的行政處罰。

　　丁某某不服向北京市第一中級(jí)人民法院提起行政訴訟。記者17日從北京市第一中級(jí)人民法院獲悉，該案已經(jīng)做出一審判決，法院以丁某某沒有盡到作為公司董事應(yīng)盡的勤勉督促職責(zé)，應(yīng)當(dāng)對(duì)上市公司的違法行為承擔(dān)法律責(zé)任為由，一審駁回了丁某某要求撤銷行政處罰決定的訴訟請(qǐng)求。

　　據(jù)悉，深圳市深信泰豐(集團(tuán))股份有限公司系上市公司。2007年8月30日，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，深圳市深信泰豐(集團(tuán))股份有限公司2003年年度報(bào)告存在虛假記載，未披露依法應(yīng)當(dāng)披露的重大事項(xiàng)致使上述報(bào)告存在重大遺漏，2003年、2004年未按照有關(guān)規(guī)定對(duì)72筆重大訴訟事項(xiàng)及時(shí)履行臨時(shí)公告義務(wù)等，違反《證券法》的相關(guān)規(guī)定

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　　在上述事實(shí)發(fā)生期間，丁某某曾先后于2003年8月、2004年3月書面委托該公司董事長(zhǎng)肖某某出席董事會(huì)會(huì)議并行使表決權(quán)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，丁某某作為公司董事，屬其他直接責(zé)任人員。據(jù)此，證監(jiān)會(huì)做出處罰決定，對(duì)丁某某給予警告并處3萬(wàn)元罰款的行政處罰。同時(shí)，分別對(duì)深信泰豐公司以及該公司的其他直接負(fù)責(zé)主管人員給予了相應(yīng)的處罰。

　　一中院經(jīng)審理認(rèn)為，原《證券法》第三條規(guī)定證券發(fā)行和交易活動(dòng)應(yīng)該遵循公開原則，其目的在于規(guī)范證券發(fā)行和交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。深信泰豐公司的行為違反了該規(guī)定，應(yīng)當(dāng)給予處罰。上述違法行為發(fā)生在原《證券法》實(shí)施期間，證監(jiān)會(huì)依據(jù)原《證券法》的相關(guān)規(guī)定對(duì)其進(jìn)行處罰，適用法律正確。

　　審理法官說(shuō)，根據(jù)《公司法》《上市公司信息披露管理辦法》中關(guān)于董事職責(zé)的規(guī)定，丁某某作為公司董事，有責(zé)任履行董事職責(zé)，督促深信泰豐公司認(rèn)真履行上市公司信息披露的法定義務(wù)，并保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性。丁某某委托他人參加了董事會(huì)會(huì)議，該受托人也在董事會(huì)的決議上簽了字，同時(shí)沒有證據(jù)證明丁力業(yè)已經(jīng)履行了董事勤勉盡責(zé)的義務(wù)，所以其應(yīng)當(dāng)對(duì)上述違法行為承擔(dān)法律責(zé)任。(記者 李京華)