上投摩根中小盤基金將在4月20日采取按比例限制申購；目前有11只股基暫停申購

　　隨著股票基金回報在今年以來的快速上升，業(yè)績居前的股票基金開始對投資者申購采取限制。昨日上投摩根基金稱，該公司旗下中小盤基金將在4月20日采取按比例限制申購的方法。另一只績優(yōu)基金興業(yè)社會責(zé)任基金則拒絕10萬元以上的大額申購，中郵核心優(yōu)選基金則只在3月末向老客戶開放了3天的申購。

　　限購“為保護(hù)中小投資者利益”

　　從今年至今的業(yè)績看，采取限制申購的多數(shù)是業(yè)績較好的基金。在主動型基金中，中郵核心優(yōu)選居第一，興業(yè)社會責(zé)任居第二，而上投摩根中小盤從1月底成立至今，回報超過24%。

　　上投摩根中小盤的比例申購要求顯示，投資者持有的基金份額，不得超過上一季度末基金資產(chǎn)凈值的5%，超過部分的申購或轉(zhuǎn)入申請不予確認(rèn)。該公司人士表示，這一限制實(shí)際上對機(jī)構(gòu)的大額申購影響較大，是處于保護(hù)原始持有人以及中小投資人利益。

　　興業(yè)基金副總經(jīng)理?xiàng)钚l(wèi)東此前表示，基金規(guī)模并不是基金公司追求的唯一目標(biāo)，把大部分精力用于投資研究和客戶服務(wù)上，才是基金公司履行責(zé)任的表現(xiàn)。

　　另外，目前有11只股票基金已經(jīng)暫停申購。其中包括華夏紅利、華夏大盤精選等長期暫停申購。

　　適度規(guī)模有利于基金運(yùn)作

　　除了防止大量申購攤薄原持有人的利益之外，基金規(guī)模適度對于投資運(yùn)作也有重要的影響。一名基金經(jīng)理認(rèn)為，目前市場交投情況下，30億-50億元的基金資產(chǎn)規(guī)模可能是最適宜的。

　　此前興業(yè)社會責(zé)任的募集規(guī)模是8.93億元，上投摩根中小盤基金募集規(guī)模也只有8億元左右。而歷經(jīng)上一輪牛熊轉(zhuǎn)換的中郵核心優(yōu)選在去年底的資產(chǎn)規(guī)模超過90億元。今年不斷波動的市場特征也是基金公司控制單個基金規(guī)模的原因之一。

　　暫停申購的基金一覽

　　●華夏大盤精選　●華夏復(fù)興　●華夏策略　●華夏紅利　●中信經(jīng)典配置　●中信紅利精選　●中郵核心優(yōu)選　●中郵核心成長　●景順長城精選藍(lán)籌　●廣發(fā)大盤成長　●廣發(fā)聚豐

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