第九條 證券公司申請增加業(yè)務種類，應當向證監(jiān)會提交下列材料：

　　(一)申請表；

　　(二)股東會關于變更業(yè)務范圍的決議；

　　(三)公司章程修正草案；

　　(四)與申請增加業(yè)務有關的業(yè)務管理制度和風險控制制度文本；

　　(五)公司最近一年合規(guī)運行情況的說明；

　　(六)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行情況的說明；

　　(七)公司現(xiàn)有業(yè)務經營管理情況的說明；

　　(八)法律意見書；

　　(九)證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　證券公司申請增加的業(yè)務屬于創(chuàng)新業(yè)務的，還應當提交業(yè)務實施方案、可行性研究報告和公司合規(guī)總監(jiān)出具的業(yè)務實施方案合規(guī)審查報告；屬于受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的證券公司已獲準經營的業(yè)務的，還應當提交業(yè)務區(qū)分方案、相關公司關于實行業(yè)務區(qū)分的協(xié)議、相關公司股東會關于實行業(yè)務區(qū)分的決議。

　　證券公司經營證券業(yè)務的子公司申請增加業(yè)務種類，還應當提交《證券公司設立子公司試行規(guī)定》第八條規(guī)定的其他材料。

　　第十條 證監(jiān)會按照規(guī)定，根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，對證券公司增加業(yè)務種類的申請進行審查，并自受理申請之日起45個工作日內，作出是否批準的決定。

　　對創(chuàng)新業(yè)務，證監(jiān)會可以組織有關專家進行評審，并可以批準若干證券公司先行試點；根據(jù)試點情況，或決定逐步擴大試點范圍，在制定相關業(yè)務規(guī)則后正常推開，或停止批準新的申請。

　　第十一條 證券公司應當在增加業(yè)務種類的申請獲得批準后，依法向公司登記機關申請變更登記，并自變更登記之日起15個工作日內，向證監(jiān)會提交營業(yè)執(zhí)照副本復印件和擬負責申請增加業(yè)務的高級管理人員與從業(yè)人員的名單、簡歷、資格證書復印件等材料，申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。