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專家:根絕"老鼠倉"任重道遠(yuǎn) 三招齊下完善監(jiān)管
2007年05月17日 09:19 來源:人民日?qǐng)?bào)

  首都經(jīng)貿(mào)大學(xué)金融學(xué)院副院長謝太峰呼吁

  “老鼠倉”,應(yīng)當(dāng)人人喊打

  根絕“老鼠倉”任重道遠(yuǎn)

  筆者:對(duì)于“老鼠倉”,我國采取了什么打擊措施?

  謝太峰:我國近年來逐步加大對(duì)“老鼠倉”的打擊力度。證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布通知強(qiáng)調(diào),繼續(xù)強(qiáng)化對(duì)內(nèi)幕交易和操縱股價(jià)等違法行為的打擊力度,尤其是要嚴(yán)查上市公司高管人員、證券從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益的行為。今年年初,監(jiān)管部門還針對(duì)基金行業(yè)“老鼠倉”問題,形成基金經(jīng)理上報(bào)直系親屬的身份證號(hào)和證券賬戶,基金公司上報(bào)有關(guān)投資管理人員個(gè)人利益的管理制度。然而,就目前情況看,“老鼠倉”現(xiàn)象要完全根絕依然任重道遠(yuǎn)。

  筆者:為什么這樣判斷?

  謝太峰:“老鼠倉”、“內(nèi)部交易”問題之所以比較突出,主要有兩個(gè)原因:一是操作方便,隱秘性強(qiáng)。比如我知道有一些證券公司到農(nóng)村去收購農(nóng)民的身份證,然后再用這些身份證進(jìn)行“老鼠倉”。另外還有竊取別人的身份證號(hào)制作假身份證開戶。二是對(duì)利用“老鼠倉”牟利的人處罰力度不夠。據(jù)了解,美國證券交易委員會(huì)今年3月曾宣布,查獲了一起基金經(jīng)理內(nèi)線交易案,已對(duì)13個(gè)被告提出刑事犯罪指控。在美國,“老鼠倉”不只是經(jīng)濟(jì)犯罪,還是嚴(yán)重的刑事犯罪,被定罪的基金經(jīng)理除了被禁止從業(yè),還可能面臨十幾年甚至幾十年的牢獄之災(zāi)。

  筆者:國內(nèi)外有類似案例發(fā)生嗎,處置情況怎樣?

  謝太峰:美國證券交易委員會(huì)日前稱,一對(duì)香港夫婦在5月1日新聞集團(tuán)收購道瓊斯公司的消息公開之前,購買了41.5萬股道瓊斯公司股票,涉嫌利用內(nèi)幕消息進(jìn)行非法股票交易而被起訴。法國金融市場(chǎng)管理局處罰委員會(huì)近日也宣布,對(duì)一家法國著名信息技術(shù)公司多名涉嫌股市內(nèi)幕交易的高管施以重罰,其總裁被罰金額達(dá)40萬歐元。

  我國也不例外。5月15日,新疆天山水泥股份有限公司發(fā)布公告稱,在2006年6月21日至29日期間,時(shí)任公司副總經(jīng)理的陳建良用內(nèi)部信息買賣天山股份股票,證監(jiān)會(huì)認(rèn)定構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,對(duì)其罰款20萬元。這是證監(jiān)會(huì)近年來查處的首例上市公司高管利用內(nèi)幕信息牟取不當(dāng)利益的案件。

  三招齊下完善監(jiān)管機(jī)制

  筆者:“老鼠倉”造成的嚴(yán)重后果主要體現(xiàn)在哪些方面?

  謝太峰:“老鼠倉”嚴(yán)重?cái)_亂了我國證券市場(chǎng)公開、公平、公正的秩序。從直接后果看,基金經(jīng)理套取的是基民的資金,嚴(yán)重降低了基金公司的公信力;從長遠(yuǎn)來看,“老鼠倉”會(huì)讓股民感覺股市是“大魚吃小魚”,影響整個(gè)市場(chǎng)公平公正的基礎(chǔ)。

  筆者:如何才能打掉“老鼠倉”?

  謝太峰:首先要建立金融實(shí)名制,可以從開戶抓起,嚴(yán)格身份證使用的管理;二是監(jiān)管部門要建立一種經(jīng)常性的監(jiān)管機(jī)制,發(fā)生“老鼠倉”跡象,就及時(shí)做出反應(yīng),及時(shí)處理。美國監(jiān)管部門的對(duì)策是間諜式的長期跟蹤,監(jiān)控基金經(jīng)理的來往賬目;三是加大處罰力度,嚴(yán)重的也要判刑。

  雖然“老鼠倉”比較隱蔽,但是如能建立起一套十分完善的監(jiān)管機(jī)制,比如舉報(bào)激勵(lì)機(jī)制、經(jīng)常性的監(jiān)督機(jī)制,形成“人人喊打”的氛圍,相信“老鼠倉”在光天化日之下就無法生存。(楊麗娟 許志峰)

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