11月21日，中國證監(jiān)會通報北京首放投資顧問有限公司及其法定代表人汪建中操縱市場案情，決定撤銷北京首放的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，對汪建中沒收違法所得逾1.25億元，處以等額罰款，并對其采取終身證券市場禁入措施。這是證監(jiān)會首次就證券市場違法違規(guī)行為對個人開出過億元的罰單。 中新社發(fā) 宋學海 作

　　證監(jiān)會對北京首放及法定代表人汪建中的“天價”處罰,在中國股市的歷史上是很少見的。尤其是對汪建中的處罰結(jié)果,更是創(chuàng)下對證券咨詢機構(gòu)或個人罰單的紀錄:罰沒合計逾2.5億元,此舉足以表明證監(jiān)會維護正常的股市秩序,打擊各種違法違規(guī)行為的決心。

　　雖然近年來,證監(jiān)會在打擊非法咨詢機構(gòu)方面采取了不少的措施,但合法咨詢機構(gòu)的違規(guī)違法行為也是屢見不鮮。這一次證監(jiān)會查處的北京首放與武漢新蘭德就是這方面的典型。這些咨詢機構(gòu)完全扮演了股市“黑嘴”的角色,干著一些損害投資者利益的勾當。因此,對這樣的咨詢機構(gòu)進行從重處罰,不僅大快人心,而且對其他的咨詢機會也具有極大的震懾力。

　　但對汪建中的2.5億元罰沒款如何落實到位,卻是一個令市場關(guān)注的事情。這筆罰單的巨大是毫無疑義的,但如果這筆罰單不能落到實處,最后不了了之,那么,對汪建中的處罰就要大打折扣了,而對其他咨詢機構(gòu)的震懾力也將不復(fù)存在。這樣的事情實際上是有先例的。如證監(jiān)會對億安科技操縱案的處罰,證監(jiān)會開出的罰單是沒收非法所得4.49億元,并處罰4.49億元,但最后作為操縱案主角的羅成跑掉了,該罰單也就變成了一張“白條”。

　　因此,作為證監(jiān)會來說,從重處罰違法違規(guī)者固然是一件好事,但要保證罰單的嚴肅性與權(quán)威性,就必須保證罰單的可執(zhí)行性。如北京首放的初始注冊資本僅為100萬,很難相信這樣一家咨詢機構(gòu)能夠順利交出2.5億元的罰沒款。如果交不出來的話,證監(jiān)會又有怎樣的追究措施呢?如果還是像億安科技案一樣不了了之,那對北京首放的處罰豈不只是過過嘴巴癮而已?因此,對于這種巨額罰單,證監(jiān)會務(wù)必要有切實的追究措施,并且為確保投資者的知情權(quán),證監(jiān)會的罰單不能一開了之,還要及時向社會公開罰單的執(zhí)行進度情況,使罰單真正成為對違法違規(guī)者的懲處手段,而不是一張“白條”。