證監(jiān)會對北京首放及法定代表人汪建中的“天價”處罰,在中國股市的歷史上是很少見的。尤其是對汪建中的處罰結果,更是創(chuàng)下對證券咨詢機構或個人罰單的紀錄:罰沒合計逾2.5億元,此舉足以表明證監(jiān)會維護正常的股市秩序,打擊各種違法違規(guī)行為的決心。

　　雖然近年來,證監(jiān)會在打擊非法咨詢機構方面采取了不少的措施,但合法咨詢機構的違規(guī)違法行為也是屢見不鮮。這一次證監(jiān)會查處的北京首放與武漢新蘭德就是這方面的典型。這些咨詢機構完全扮演了股市“黑嘴”的角色,干著一些損害投資者利益的勾當。因此,對這樣的咨詢機構進行從重處罰,不僅大快人心,而且對其他的咨詢機會也具有極大的震懾力。

　　但對汪建中的2.5億元罰沒款如何落實到位,卻是一個令市場關注的事情。這筆罰單的巨大是毫無疑義的,但如果這筆罰單不能落到實處,最后不了了之,那么,對汪建中的處罰就要大打折扣了,而對其他咨詢機構的震懾力也將不復存在。這樣的事情實際上是有先例的。如證監(jiān)會對億安科技操縱案的處罰,證監(jiān)會開出的罰單是沒收非法所得4.49億元,并處罰4.49億元,但最后作為操縱案主角的羅成跑掉了,該罰單也就變成了一張“白條”。

　　因此,作為證監(jiān)會來說,從重處罰違法違規(guī)者固然是一件好事,但要保證罰單的嚴肅性與權威性,就必須保證罰單的可執(zhí)行性。如北京首放的初始注冊資本僅為100萬,很難相信這樣一家咨詢機構能夠順利交出2.5億元的罰沒款。如果交不出來的話,證監(jiān)會又有怎樣的追究措施呢?如果還是像億安科技案一樣不了了之,那對北京首放的處罰豈不只是過過嘴巴癮而已?因此,對于這種巨額罰單,證監(jiān)會務必要有切實的追究措施,并且為確保投資者的知情權,證監(jiān)會的罰單不能一開了之,還要及時向社會公開罰單的執(zhí)行進度情況,使罰單真正成為對違法違規(guī)者的懲處手段,而不是一張“白條”。