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股市上漲騙子增多 打擊非法證券斂財需出重拳
2007年08月06日 15:35 來源:新民晚報

  “帶頭大哥777”在證券市場非法斂財,將其取締除了一害。隨著近年來互聯(lián)網(wǎng)的興起,如何從根本上杜絕此類非法證券活動,值得有關部門深思——

  日前,吉林省長春市人民檢察院以涉嫌非法經營罪批準逮捕了自詡為“股民保護神”的“帶頭大哥777”王秀杰,市場一致叫好。不過,抓捕了“帶頭大哥777”并非就高枕無憂了,近日冒出的“權證一哥”,再度向人們敲響了警鐘……

  1 股市好了 騙子多了

  證監(jiān)會7月26日向社會通報了“帶頭大哥777”等11起利用互聯(lián)網(wǎng)非法經營證券業(yè)務的案件,作出取締這些非法業(yè)務的決定。

  經調查,自2006年1月起,王秀杰以“帶頭大哥777”名義在網(wǎng)易開設博客,非法經營證券投資咨詢業(yè)務。今年1月起,王秀杰又在騰訊網(wǎng)站設立QQ群,向群友收取“咨詢費”。截至7月3日,招收會員超過900人,涉案金額上千萬元。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人說,王秀杰等當事人利用互聯(lián)網(wǎng)開展的非法經營證券業(yè)務行為,違反了《證券法》未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準不得經營證券業(yè)務的規(guī)定,構成了擅自非法經營證券業(yè)務的行為。

  根據(jù)已查清的違法違規(guī)事實,證監(jiān)會擬對有關當事人作出責令停止、依法取締、罰款的行政處罰,并已將涉嫌犯罪的案件和線索移送公安機關,依法追究其刑事責任。

  針對上半年證券違法案件上升的態(tài)勢,中國證監(jiān)會一直在加大查處力度,并取得了顯著效果。上半年,證監(jiān)會已作出34項行政處罰和市場禁入決定,涉及16家上市公司、2家證券公司、2家會計師事務所和1家其他機構,共對134人給予警告,對71人給予罰款,對46名自然人實施市場禁入。

  證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,非法證券活動的一個突出特點是易反復,當執(zhí)法部門嚴厲打擊時,該類違法活動會銷聲匿跡一段時間,一遇到適當“氣候”,極易死灰復燃。事實上,“帶頭大哥777”的非法證券活動也正是起源于去年以來證券市場的“火紅氣候”。

  2 互聯(lián)網(wǎng)成犯罪新工具

  “帶頭大哥777”——王秀杰因其開設的博客點擊數(shù)超過3000萬次,因而號稱“中國第一博”。自今年2月以來,王秀杰開始在網(wǎng)上設群傳授股票經驗,因其自稱對股票預測準確率超過90%,又自詡為“散戶的保護神”,因此許多人通過繳費方式申請加入了“帶頭大哥777”的QQ群。股民繳費最少的每人每年3000元,最多的竟達3萬多元。

  針對“帶頭大哥777”等一批社會廣泛關注的利用互聯(lián)網(wǎng)非法經營證券業(yè)務的行為,中國證監(jiān)會提醒投資人,應警惕網(wǎng)絡炒股騙局,樹立正確的投資理念。

  其實,設下網(wǎng)絡炒股騙局的并非只是“帶頭大哥777”一人。據(jù)證監(jiān)會介紹,在證監(jiān)會調查的11起案件中,不法分子違法違規(guī)行為的主要形式和手段,大都是通過互聯(lián)網(wǎng)開設網(wǎng)站、網(wǎng)店、博客、論壇,建立收費QQ群等方式,發(fā)展會員、客戶,提供有償投資咨詢,進行證券市場大盤點評,發(fā)布選股信息,轉載研究報告等。

  記者在不少網(wǎng)站的“股吧”內經常見到類似的帖子,稱自己是什么什么專家,準確率百分之百等等。如果按照其指點,贏利后收取20%的費用,接著就是一個加入會員的QQ號。這類不法分子的身份非常隱秘,具有很大的欺騙性。值得注意的是,一些不法分子還使用虛假信息以公司的名義開設網(wǎng)站,非法經營證券投資咨詢業(yè)務。

  其實,這些不法分子均不具備證券從業(yè)資格、從業(yè)經歷,也不具備專業(yè)素質。證監(jiān)會的調查就顯示,那些提供給會員或客戶的所謂投資咨詢信息,大都是當事人轉載他人研究成果,或根據(jù)市場流言編造的。

  3 “權證一哥”頂風作案

  一波未平,一波又起。就在監(jiān)管機構的一片喊打聲中,一個自稱“權證一哥”的神秘角色又粉墨登場了。近日,某媒體曝光的這個“權證一哥”,其手法也是利用網(wǎng)絡平臺和手機短信進行非法證券活動的,并且喊出了十分誘人的口號“十天翻倍——包贏承諾”。

  據(jù)報道,這個“權證一哥”自稱是“權證之王”,并且“專做權證,可率眾權迷10天拿下400%瘋狂利潤”。而“權證一哥”的收費標準也不菲———“加盟費5000元/10個工作日,目標利潤100%”。這一收費標準甚至遠遠超過了已被逮捕曾號稱“中國第一博客”的股市帶頭大哥王秀杰,后者的最高級會員一年收費3萬元。按照全年240個交易日計算,普通會員一年要給“權證一哥”上繳12萬元。

  那么,這個“權證一哥”真的給投資者帶來收益了嗎?非也。據(jù)臥底記者報道,其對在10個交易日成交的5筆交易進行了統(tǒng)計,其中,武鋼CWB1虧損出局,南航JTP1平推出局,華菱JTP1損失慘重,馬鋼CWB1獲利出局,最后的招行CMP1再度虧損。

  總共5筆交易,3筆虧損,其中一筆是巨虧,還有一筆平推出局,只有一筆盈利。而其采取的是全天守候等待指令的方式,盤中以QQ、手機隨時與“權證一哥”聯(lián)系,網(wǎng)上交易也保持暢通,沒有出現(xiàn)過問題。交易都嚴格按照指令來操作,買入時,每一筆買價都低于指令買價;賣出時,每一筆賣價都高于指令賣價,但嚴格執(zhí)行指令的結果,卻是短期內巨大的虧損。而“權證一哥”作出的承諾卻是誘人的“1周獲利20%、10天目標位賺翻倍”,如此巨大的反差,相信不是只有其一個會員才遇到的。

  10天操作下來不賺反虧,“權證一哥”的神話顯然是空中樓閣。如果再算上5000元的會員費,短短幾天就讓人損失不少!皺嘧C一哥”在全國到底欺騙了多少會員?為此,在臥底完成后,該記者根據(jù)“權證一哥”提供的中國建設銀行賬戶,其開戶地很可能是在深圳,將此事向深圳市證監(jiān)局進行了舉報。

  深圳證監(jiān)局有關人士表示,他們記錄下“權證一哥”的相關信息。同時,深圳證監(jiān)局也成立了專門的打非小組,并會將“權證一哥”的相關信息提供給該小組,立即展開調查。

  4 實施“隱身術”躲避監(jiān)管

  然而,就在媒體曝光之后,“權證一哥”的網(wǎng)站關閉了,手機關機了,QQ離線了……“權證一哥”人間蒸發(fā)了。也就是說,經過媒體的報道,“權證一哥”發(fā)現(xiàn)丑行敗露之后,立刻三十六計走為上,開始施展起“隱身術”來。

  事實上,記者在對“權證一哥”的臥底調查過程中,早已發(fā)現(xiàn)其處心積慮準備好了逃跑的后路,其反偵查意識相當強,比“帶頭大哥777”更加狡猾,也更清楚違規(guī)者的生存之道。那么,“權證一哥”事先準備了哪些掩人耳目的“隱身術”呢?

  “權證一哥”不具備證券咨詢資格,這一點毋庸置疑。但一個不具備證券咨詢資格的團體,能夠在龐大的中國證券市場浮出水面,“權證一哥”確實夠狡猾,甚至比風光一時的“帶頭大哥777”更加懂得如何運作。

  據(jù)悉,“權證一哥”成員的分工應該比較明確,不同成員分別在網(wǎng)絡QQ、手機、短信群發(fā)上為會員提供服務。雖然服務手段多樣,但是他們和網(wǎng)絡上形形色色的股市帶頭大哥相比,卻有一個明顯的不同,他們沒有采取建立QQ群的方式為會員服務,而采取了手機短信、QQ一對一方式指導會員。

  “權證一哥”利用一系列的“隱身術”,使受害者難以找到其行蹤,并逃脫監(jiān)管部門的打擊。比如,“權證一哥”的機構就叫做“權證一哥”。這顯然是一個虛構的名稱,任何監(jiān)管部門的備案中,都不會查到有這么一家機構,也難以在工商部門查到他們的營業(yè)執(zhí)照,更不可能知道他們的負責人叫什么名字,他們到底有多少人,辦公地址在哪里。再如,權證一哥的網(wǎng)站“www.490***.com”,是一個極為簡單粗糙的網(wǎng)站,上面羅列了聯(lián)系電話、過往操作記錄、合作方式等,除此之外,難以找到其他線索。

  熟悉監(jiān)管工作人員介紹,一般類似“權證一哥”這種情況,當監(jiān)管部門要介入時,首先要明確其違規(guī)所在地區(qū),再交由當?shù)刈C券監(jiān)管部門協(xié)同當?shù)氐墓膊块T進行調查。但是如果不能確定其所在地區(qū),監(jiān)管部門都不知該往哪里出拳。

  5 投資者要加強防范意識

  這就引發(fā)了一個問題,網(wǎng)絡平臺如何管理,畢竟這些不法證券活動都是利用網(wǎng)絡平臺來傳播的。而要抓好網(wǎng)絡平臺的管理,關鍵還在于網(wǎng)絡商。這點,“東方財富網(wǎng)”做得不錯。過去一段時間,該網(wǎng)站的“股吧”頻道內的帖子上,充斥了這類不法跟帖,網(wǎng)民們?yōu)榇嗽孤曒d道。對此,“東方財富網(wǎng)”采取了見一篇刪一篇的辦法,目前,在其“股吧”頻道內的帖子上,這類不法跟帖已基本杜絕。

  其實,針對網(wǎng)站涉及證券投資咨詢業(yè)務時的規(guī)范運作問題,1997年12月12日發(fā)布的《關于加強證券期貨信息傳播管理的若干規(guī)定》中明確指出,電話信息服務臺、計算機信息服務公司聘請人員主持或傳播此類分析預測和投資建議信息時,被聘者或撰稿人必須是經中國證監(jiān)會批準的具有從事證券期貨投資咨詢業(yè)務執(zhí)業(yè)資格的咨詢人員。同時,2006年12月12日頒發(fā)的《國務院辦公廳關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經營證券業(yè)務有關問題的通知》,也再次強調“未經證監(jiān)會批準,其他任何機構和個人不得經營證券業(yè)務”。

  因此,相關網(wǎng)站等網(wǎng)絡機構如果不認真遵守法律法規(guī),都可能會面臨法律責任。而針對調查中發(fā)現(xiàn)的有關網(wǎng)站成為不法分子違法違規(guī)行為平臺等問題,證監(jiān)會表示,將協(xié)調其行業(yè)主管部門,盡快研究加強監(jiān)管、規(guī)范運作以及依法查處違法違規(guī)行為的相關措施。

  有關專家表示,在網(wǎng)絡管理的同時,投資者也應要有自我保護意識,提高防范風險能力。要知道,《證券法》第122條明文規(guī)定,“未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,任何單位和個人不得經營證券業(yè)務”。也就是說,一切不具有相關證券業(yè)務資格的機構或個人,無論利用何種信息渠道,采取哪種方式或手段開展證券投資咨詢業(yè)務,都是違法的,甚至可能是犯罪行為。因此,投資人在參與證券投資活動時,一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為,或因此受騙上當,應及時舉報或報案,并保留相關證據(jù)。(許超聲)

 
編輯:杜曉輝】
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