中新社北京十二月十九日電(記者李鵬)中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天下達(dá)《行政處罰告知書》稱，甘肅證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理呂宏因?qū)υ摴�司違規(guī)提供融資和違規(guī)自營(yíng)負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，被罰款五十萬(wàn)元。

　　經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，一九九九年六月十四日，甘肅證券蘭州西津西路營(yíng)業(yè)部向其三個(gè)客戶提供融資一千零十二萬(wàn)元。該行為構(gòu)成了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條第八項(xiàng)“為股票交易提供融資的”行為。

　　另外，自一九九六年一月三日起至二○○○年底，甘肅證券利用二十五個(gè)個(gè)人股票賬戶進(jìn)行自營(yíng)。截止二○○○年底，自營(yíng)賬戶的凈利潤(rùn)為三百二十三點(diǎn)四萬(wàn)元。該行為構(gòu)成了《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第七十一條“以客戶的名義為本機(jī)構(gòu)買賣股票的”行為。

　　甘肅證券副總經(jīng)理呂宏對(duì)以上兩違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)呂宏處以五十萬(wàn)元的罰款。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)表示，呂宏應(yīng)自收到該處罰決定之日起十五日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　呂宏如對(duì)該處罰決定不服，可在收到處罰決定之日起六十日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議；也可以在收到處罰決定之日起三個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。