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六公司高管被處市場禁入 十三高管永別證券市場

2006年04月19日 13:23

  中新網(wǎng)4月19日電 據(jù)京華時報報道,中國證監(jiān)會18日在其網(wǎng)站上公布了一批被市場禁入者名單,其中,閩發(fā)證券、漢唐證券、民安證券、托普軟件、ST宏峰的相關(guān)高管以及股市名嘴孫成剛均被處以重刑。他們在被罰款的同時,還被處以不同時限的市場禁入。其中13位高管將永久性告別中國的證券市場,不得擔任任何上市公司和從事證券業(yè)務機構(gòu)的高級管理人員職務。

  在被實施市場禁入的名單當中,近期的高危券商——閩發(fā)證券、漢唐證券以及民安證券的相關(guān)高管均在名單之列。

  據(jù)報道,閩發(fā)證券上至董事長、總經(jīng)理,下至營業(yè)部經(jīng)理共10人被實施了市場禁入;漢唐證券由于違規(guī)被查實,四位高管人員為各自的行為付出代價;民安證券作為市場的小字輩,并不具有經(jīng)營客戶資產(chǎn)管理業(yè)務的資格,但公司自成立后就開始從事大量的委托理財業(yè)務,并對相關(guān)理財戶許諾7%~10.5%收益的高額回報,為此,公司董事長、總裁等人相繼被實施永久性或是10年不等的市場禁入。

  除了三家高危券商之外,兩家上市公司高管托普軟件宋如華、ST宏峰原董事長高建華以及其弟弟高建民均被實施了永久性不得進入市場的極刑。

  而山東神光咨詢服務有限責任公司的大股東、執(zhí)行董事和首席分析師、股市名嘴孫成剛作為證券投資咨詢機構(gòu)的高級管理人員及其投資咨詢?nèi)藛T,卻利用他人名字開戶違法買賣股票,因此,證監(jiān)會決定,孫成剛5年內(nèi)不得從事任何證券業(yè)務和擔任上市公司高級管理人員。(敖曉波)

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